北京证券生意所股票生意危害展现书
（2022年1月26日修订）
尊重的投资者：
为了使您更好地相识北京证券生意所（以下简称北交所）股票生意相关危害，凭证《北京证券生意所投资危害展现书必备条款》《北京证券生意所投资者适当性治理步伐（试行）》 。本公司特向您提供《北京证券生意所股票生意危害展现书》，展现加入北京证券生意所股票生意保存的危害，请您认真阅读并签署 。
1.北交所主要效劳立异型中小企业，企业多处于成恒久， 规？赡芷，往往具有依赖焦点手艺职员和供应商、客户集中度高、应对外部攻击能力较弱等特点，企业上市后的一连立异能力、收入及盈利水一律仍具有较大不确定性 。
2.北交所设置四套上市标准，其中允许未盈利企业上市 。因此可能保存企业向不特定及格投资者果真刊行股票并在北交所上市时尚未盈利、有累计未填补亏损等情形，以及在上市后仍无法盈利、一连亏损、无法举行利润分派等情形 。
3.北交所新股刊行价钱、刊行时点、刊行规模、刊行节奏等坚持市场化导向 。新股刊行可以接纳定价、询价、竞价三种方法，由刊行人和主承销商协商确定 。接纳询价方法的，询价工具限制为在中国证券业协会注册、切合中国证券业协会划定条件并已开通北交所生意权限的网下投资者，不切合划定条件、未注册的小我私家投资者无法直接加入刊行定价 。同时，因北交所上市企业多聚焦行业细分领域，业绩受外部情形影响大，可比公司较少，古板估值要领可能不适用，上市后可能保存股价波动的危害 。
4.刊行人刊行承销历程中，泛起预计刊行后总市值无法知足招股文件所选上市标准的，将按划定中止刊行 。
5.投资者应关注北交所股票网上刊行、回拨比例、申购单位、配售规则、投资危害特殊通告宣布等股票刊行承销制度安排，在申购环节充分知悉相关危害 。
6.果真刊行股票并上市时，刊行人和主承销商可以接纳逾额配售选择权，即保存逾额配售选择权实验竣事后，刊行人增发股票的可能性 。
7.投资者应关注北交所股票限售及减持的相关制度安排，充分知悉相关投资危害 。
8.北交所股票可能因触及退市情形被终止上市 。因触及生意类情形被终止上市的北交所股票，不进入退市整理期；因触及财务类、规范类及重大违法类情形被终止上市的，进入退市整理期生意15 个生意日，且首个生意日不设价钱涨跌幅限制 。投资者应当充分相识北交所退市制度及相关划定，亲近关注北交所股票退市相关危害，实时从切合《证券法》划定的信息披露平台获取相关信息 。
9.北交所允许上市公司保存表决权差别安排 。凭证此项安排，上市公司可能保存控制权相对集中，以及因每一特殊表决权股份拥有的表决权数目大于每一通俗股份拥有的表决权数目等情形，而使通俗投资者的表决权力及对公司一样平常谋划等事务的影响力受到限制 。泛起北交所上市规则及上市公司章程划定的情形时，特殊表决权股份将按1:1 的比例转换为通俗股份，股份转换自相关情形爆发时生效，并可能与相关股份转换挂号时点保存差别 。投资者需实时关注上市公司相关通告，以相识特殊表决权股份变换事宜 。
10.北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，厥后涨跌幅限制为 30%，投资者应当关注可能爆发的股价波动危害 。
11.投资者应关注北交所股票生意的单笔申报数目、最小价钱变换单位、有用申报价钱规模等基本生意规则，阻止爆发无效申报 。
12.北交所股票生意具有盘中暂时停牌情形，设有异常波动股票核查制度，投资者应当关注与此相关的危害 。
13.北交所证券相关执法、行政规则、部分规章、规范性文件（以下简称执律例则）和生意所营业规则，可能凭证果真征求意生效果和市场情形举行修改，或者由相关部分制订新的法 律规则和营业规则，投资者应当实时予以关注和相识 。
特殊声明：
以下内容由投资者自己誊录：
自己确认已阅读并明确相关规则和上述危害展现内容，具备响应的危害遭受能力，自愿加入所开权限的股票生意，并愿意肩负相关投资危害和损失 。
自己允许，自己账户内的资金为自己正当自有资金，而不是由其他机构或小我私家垫资所得 。
以下内容由机构投资者开户署理人誊录：
本机构确认已阅读并明确相关规则和上述危害展现内容，具备响应的危害遭受能力，自愿加入所开权限的股票生意，并愿意肩负相关投资危害和损失 。
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