公司设立合规认真人 。合规认真人为公司高级治理职员，对内向董事会认真并报告事情，对外按划定向羁系机构认真并报告事情 。合规认真人由公司董事会任免与审核 。
公司设立合规治理部，对合规认真人认真，合规治理部不得肩负营业、财务、信息手艺等与合规治理职责相冲突的职责，合规治理部与公司危害治理部分、内部审计部分等内部控制部分以及其他肩负合规治理职责的前、中、后台部分应明确职责分工 。
各部分、各分支机构应当配备合规治理职员 。公司配备专职合规治理职员的部分包括：公司自营、资管、投资银行、经纪、债券等营业部分；分公司；事情职员人数在15人及以上的分支机构 。其他部分、分支机构配备兼职合规治理职员 。
从事另类投资、私募基金治理、基金销售等运动的子公司，应当由公司选派职员作为子公司高级治理职员认真合规治理事情 。
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